Banka Görevlileri ve SPK
|
BANKALAR İÇİN GÖREV TANIMLARI VE ARANAN LİSANSLAR |
ÜNVAN |
FAALİYET |
ARANAN LİSANS |
Müşteri Temsilcisi |
Aracı kurum acentesi olarak faaliyet gösteren banka şubelerinde acentelik işlemlerinden sorumlu müşteri temsilcileri. |
Temel Düzey Müşteri Temsilciliği Lisansı |
Müşteri Temsilcisi |
Aracı kurum acentesi olarak faaliyet gösteren banka şubelerinde (seans salonları dahil) hisse senedi işlemlerinde görev alan tüm personel. |
Temel Düzey Müşteri Temsilciliği Lisansı |
Müşteri Temsilcisi |
Banka şubelerinde halka arz işlemlerinde görev alan personel (sadece nakit tahsilatı yapan gişe görevlisi hariç). |
Temel Düzey Müşteri Temsilciliği Lisansı |
Müşteri Temsilcisi |
Bankaların çağrı merkezlerinde hisse senedi işlemi yapabilecek konumda olan tüm personel. |
Temel Düzey Müşteri Temsilciliği Lisansı |
Müşteri Temsilcisi |
Bankalarda müşterilerin risk tercihlerine ve hesap bakiyelerine göre; DİBS, diğer sabit getirili menkul kıymet, yatırım fonu, repo-ters repo alım satım emirlerinin ulusal ve uluslar arası ilgili piyasalarda gerçekleştirilmek üzere alınması, ihale ve itfa günlerinin izlenerek bunlarla ilgili ön çalışmaların yapılmasından tam veya kısmen sorumlu tüm personel. |
Temel Düzey Müşteri Temsilciliği Lisansı |
Müşteri Temsilcisi |
Çağrı merkezlerinde hisse senetleri dışındaki menkul kıymetlere ilişkin işlem yapan personel ile banka şubelerinde, yatırım fonları, sabit gelirli araçlar ve repo-ters repo işlemlerini, sadece müşteri taleplerini yerine getirmek amacıyla bankacılık hizmetleri ile birlikte gişe hizmeti sunarak yürüten personel. |
Lisans aranmıyor |
Müşteri Temsilcisi |
Bankalarda genel olarak yatırım araçlarının, piyasaların, ihraççıların ve mevzuatın takip edilmesi, bu konularda müşterilerin aydınlatılması ve müşteri risklerinin takip edilmesinden tam veya kısmen sorumlu personel. |
Temel Düzey Müşteri Temsilciliği Lisansı |
Müşteri Temsilcisi |
Bankalarda Tebliğ’in 5. Maddesinin 1/a bendinde yer alan faaliyetlere ilişkin pazarlama faaliyetlerinin yürütülmesi ve benzeri işlemlerin gerçekleştirilmesinden tamamen veya kısmen sorumlu tutulan personel. |
Temel Düzey Müşteri Temsilciliği Lisansı |
|
|
Bankalarda Tebliğ’in 5. Maddesinin 1/a bendinde yer alan faaliyetler dışında bankacılık ürünleri ve hizmetlerine ilişkin pazarlama faaliyetlerinin yürütülmesi ve benzeri işlemlerin gerçekleştirilmesinden tamamen veya kısmen sorumlu tutulan personel. |
Lisans aranmıyor |
Müşteri Temsilcisi |
Banka şubelerinde müşteri emirlerinin yerine getirilmesi sırasında müşterilere, hisse senetlerinin geçmiş performansı ile ilgili bilgi veren personel. |
Temel Düzey Müşteri Temsilciliği Lisansı |
Müşteri Temsilcisi |
Banka şubelerinde müşteri emirlerinin yerine getirilmesi sırasında müşterilere, türev araçlarının geçmiş performansı ile ilgili bilgi veren personel. |
Türev Araçlar Müşteri Temsilciliği Lisansı |
Müşteri Temsilcisi |
Banka şubelerinde müşteri emirlerinin yerine getirilmesi sırasında müşterilere, yatırım fonları, sabit getirili menkul kıymetler ve repo-ters repo işlemlerinin geçmiş performansı ile ilgili bilgi veren personel. |
Temel Düzey Müşteri Temsilciliği Lisansı |
Hazine-Sabit Getirili Menkul Kıymetler ve Risk Yönetimi Bölümleri |
Bankaların genel merkezlerinde sabit getirili menkul kıymetlerle ilgili birimlerde itfalar, Hazine ihalelerinin takibi, Banka portföyünün yönetilmesi gibi çeşitli görevler yürüten ve doğrudan müşteri ile irtibata geçmeyen personel. |
Lisans aranmıyor |
Türev Araçlar Müşteri Temsilcisi |
Banka şubelerinde müşterilerin türev araç alım satım işlemlerinde görev alan tüm personel. |
Türev Araçlar Müşteri Temsilciliği Lisansı |
ÜNVAN |
FAALİYET |
ARANAN LİSANS |
Türev Araçları Muhasebe ve Operasyon Sorumlusu |
Bankalarda türev araçların takası, muhasebesi ve operasyonundan sorumlu tüm personel. |
Türev Araçları Muhasebe ve Operasyon Sorumlusu Lisansı |
Türev Araçlar Birim Yöneticisi |
Bankalarda türev araç birimlerinin yöneticileri. |
Türev Araçlar Lisansı |
Türev Araçlar Personeli |
Bankaların genel merkezlerinde türev araç işlemlerinden sorumlu olup; müşteri temsilcisi, türev araçlar muhasebe ve operasyon sorumlusu ve türev araçlar yöneticisi olmayan, ancak türev araçlar birim yöneticisi ile müşteri temsilcisi arasında görev yapan tüm personel. |
Türev Araçlar Lisansı |
Türev Araçlar Personeli |
Türev araçlar müşteri temsilcisi, türev araçlar muhasebe ve operasyon sorumlusu ve türev araçlar birim yöneticisi olmayan, ancak türev araçlar bölümünde kurumsal müşteriler ile yapılacak türev araçları kontrat tasarımı, kontrat tanıtımı, pazarlaması, risk takibi gibi işlemleri yürüten personel. |
Türev Araçlar Lisansı |
Türev Araçlar Personeli |
Doğrudan müşteri ile irtibata geçmeden, sadece banka adına türev işlemler yapan personel. |
Lisans aranmıyor |
Araştırma Uzmanı |
Mevduat kabul etmeyen bankaların sermaye piyasası faaliyetleri ile ilgili ihtisas birimlerinde çalışan veya söz konusu ihtisas birimlerinde; ekonomik ve mali araştırmaların yapılması, iç ve dış piyasalardaki gelişmelerin izlenerek olası etkilerinin değerlendirilmesi, yatırımların doğru yön verebilmesine yardımcı olacak bilgilerin hazırlanması, temel ve teknik analiz gibi yöntemlerin kullanılması ve yorumlanması gibi hizmetleri sunan personel. |
İleri Düzey Lisansı |
Yatırım Danışmanı |
Mevduat kabul etmeyen bankalarda, müşterilere sermaye piyasası araçları ile bunları ihraç eden ortaklık ve kuruluşlar hakkında ve benzeri konularda yönlendirici nitelikte yorum ve yatırım tavsiyelerinde bulunulması ve Kurum Yatırım Danışmanlığı faaliyetlerine ilişkin düzenlemelerinde belirtilen faaliyetlerin kısmen veya tamamen yürütülmesinden sorumlu personel. |
İleri Düzey Lisansı |
Kurumsal Finansman Uzmanı |
Mevduat kabul etmeyen bankalarda halka arz aracılık hizmetlerini yürüten personel. |
İleri Düzey Lisansı |
Portföy Yöneticisi |
Mevduat kabul etmeyen bankalarda portföy yönetmek için görevlendirilen personel. |
İleri Düzey Lisansı |
Yönetici (İhtisas Personelinin Bağlı Olduğu Yönetici) |
Bankalarda, Seri: VIII, No: 34 Tebliğinde sayılan ihtisas personelinin (Müşteri Temsilcisi, Kurumsal Finans Uzmanı, Araştırma Uzmanı, Portföy Yöneticisi) görev aldığı birimlerin, bağlı bulunduğu tüm kademelerdeki yöneticiler ile bu birimlerde yönetici ile ihtisas personeli arasındaki kademelerde görev yapan personel. |
İleri Düzey Lisansı |
Yönetici (Banka Şubelerindeki Müşteri Temsilcilerinin Bağlı Olduğu Yönetici) |
Acente olarak faaliyet gösteren banka şubelerinde çalışan ihtisas personelinin yöneticisi (söz konusu personelin ihtisas konusuna göre işlevsel olarak bağlı bulunduğu birimin yöneticisidir). |
İleri Düzey Lisansı |
Takas ve Operasyon Sorumlusu |
Bankalarda, sermaye piyasası araçlarının takas borç ve alacaklarının müşteri ismine saklama sistemine aktarılması, günlük bakiye kontrollerinin yapılması, müşteri kimlik bilgilerinin takibi, virmanların gerçekleştirilmesi, sermaye artırımları ve kar payı dağıtımlarının takip edilerek müşteriler adına kullanımlarının sağlanması ve benzeri işlemleri kısmen veya tamamen yerine getiren personel. |
Takas ve Operasyon Sorumlusu |